【摘要】在中世紀后期西方等級君主制向絕對君主制演化的過程中，商品轉化為貨幣、貨幣轉化為資本、資本轉化為金融資本的過程加速演進。金融資本形成并日益主導了經濟、政治和外交，這使西方率先實現了現代化的突破。西方現代化的價值表現在人格獨立、工具理性、民族國家的形成、經濟全球化的發展以及為社會民主創造條件上。西方現代性文明的局限性表現在：西方現代性的形式自由原則以及從中引申出來的公權極度受限理念，使金融資本的剝奪性積累肆意發展、社會分化加深、經濟全球化進程遭遇逆流、右翼民粹主義蔓延、形式自由本身遭遇否定。要擺脫西方現代性文明的危機，就需要在社會民主和人民民主的基礎上重建公共權力，改變金融資本剝奪性積累的邏輯。

【關鍵詞】人類文明史 現代化價值 西方現代性 文明危機 【中圖分類號】D61 【文獻標識碼】A

人類是從自然界中生成的。隨著生產能力的提高，財產關系成為占支配地位的關系，原始社會解體，人類進入文明史。在人類文明史發展的一定階段，貨幣經濟通過向資本和金融資本的發展而成為占支配地位的經濟形式，這樣文明史就進入現代化的過程。金融資本主導的現代化改造了人與人之間的生產、生活和交往關系，改造了市民社會和國家，改造了國際關系，使人類文明進入到一個新的階段。但是，金融資本在推動現代化發展的過程中，也日益向剝奪性、寄生性積累的方向發展，這導致了西方現代性文明的深刻危機。在金融資本主義的統治下，自由主義的制度理念和制度安排逐步失去推動社會進步的職能而演化為金融資本剝奪社會的幫兇，這是當下西方現代性文明陷入危機的基本原因。

人類文明史的演化與現代化進程在西方的率先突破

從以生存為目的到以追求財產和財產積累為目的，這是人類從野蠻時代向文明時代過渡的基本標志。財產關系逐步成為占支配地位的社會關系，改造著人與自然之間、人與人之間、人與共同體之間、共同體與共同體之間的相互關系的性質。在原始共同體的內部解體和外部沖突中，在漫長的自然經濟時代里，人類文明的政治制度形式經歷了貴族共和制、等級君主制和絕對君主制等發展階段的演化。在中世紀后期的西方，在其從等級君主制向絕對君主制演化的過程中，金融資本逐步主導了經濟生活。金融資本瓦解了自然經濟，削弱了封建貴族，支持了王權，推動了民族國家的發展，開啟了商業革命和地理大發現，推動了世界市場和經濟全球化的進程，曾經作為歐亞大陸邊陲地帶的西歐由此率先進入現代化的歷史進程。

在文明史前的漫長演化中，人類實現了從原始群向氏族部落制的演化。人類是大自然理性的被創造物。理性是在人類對大自然的適應、利用和改造中逐步發展起來的。早期人類的首要目的是生存。為了生存，共同體還是一個必然的紐帶。只有依靠共同體的力量，人類才能在嚴酷的自然條件中存活下來。最初的人類依附大自然，植物果實、獵物、魚類是基本的生活來源，火、打制的石器、磨制的石器、標槍、弓箭、獨木舟等是基本的生產手段，園圃、森林、田野是基本的活動領域。財富只限于衣服、住房、簡單的裝飾品、隨手使用的工具、簡陋的家庭用具。分工是基于性別的自然分工：婦女管家、制備衣食、采摘，男子作戰、打獵、捕魚、制作必要的工具。生活資料需要每天重新獲得，沒有或很少積累。有限的財產是共同的財產。原始共同體除擔負著物質生活資料的生產外，也擔負著生命繁衍的任務。氏族是社會的細胞，若干氏族組成胞族，若干胞族組成部落。氏族、胞族、部落就這樣以不可避免的必然性從兩性結合關系的演化中產生出來，成為人類進入文明之前的基本制度形式。在文明史之前的原始部落制時代，人口稀少，狩獵地帶或防護森林把部落與部落相互隔離開，部落之間基本可以和平相處。

在文明史的早期階段，部落制度向貴族共和制演化。隨著生產能力的提高，人類生產的產品在質上多樣化了，在量上增多了，人們可以日益控制物質生活的生產和再生產，財產關系也發展起來了。隨著財產占有和繼承關系的發展，母權制讓位給父權制。不僅動產變成了私人財產，不動產也被分割和私有化。個體家庭的發展瓦解著氏族制度。個人對于原來由氏族或部落給予他們的小塊土地的占有權逐步演化為所有權而成為可以世襲的財產。共同體之間的暴力征服活動也毀滅著氏族制度。為了占有最好的土地，也為了掠奪戰利品，部落之間進行著不斷的戰爭，戰俘變成了奴隸。掠奪戰爭加強了軍事首長的權力。在暴力沖突中，與人民直接統一的武裝力量轉變為服從于軍事首長個人的武裝扈從隊。氏族社會變成了封閉的貴族制。貴族在自己的氏族之外聯合成一種獨特的特權階級，而在貴族的四周則是人數眾多的、沒有權利的平民和奴隸。

在內部的紛爭中，貴族共和制向等級君主制演化。戰爭中的軍事權力以及扈從隊的產生推動了王權的產生。但這最初的王權，是靠分封關系來治理的，從而形成的一種等級君主制的文明形態。封建貴族擁有軍隊，彼此之間進行戰爭競賽。在戰爭的摧殘下，自由的農民等級迅速滅亡。農民個人甚至整個公社為了不受侵害，往往托庇于有權勢者以求保護，把自己那塊土地的所有權轉讓給保護者，而自己只保留使用權，并向保護者盡各種封建義務；歐洲的教會在9世紀和10世紀竭力以這種方法擴張教會地產。

在封建貴族和王權之間、在封建貴族之間的混戰中，等級君主制向絕對君主制演化。從等級君主制向絕對君主制的過渡是一個自然的過程。中世紀后期，封建貴族在經濟方面日益變得多余，甚至成為障礙；它在政治上已阻礙城市的發展，阻礙當時只有在君主制形式中才有可能實現的民族國家的形成。在中世紀，在封建貴族相互征伐的普遍混亂狀態中，王權是進步的因素。正如恩格斯所說：“王權在混亂中代表著秩序，代表著正在形成的民族（Nation）而與分裂成叛亂的各附庸國的狀態對抗。在封建主義表層下形成的一切革命因素都依賴王權，正像王權依賴它們一樣。” ①王權以中央集權的官僚政治取代封建貴族制度，等級君主制發展為絕對君主制。在絕對君主制之下，分散的諸侯國才走上民族國家的統一，才產生更大的民族共同體。絕對君主制是自然經濟時代軍事帝國所能達到的最高形式。絕對君主制推動了民族的形成、促進了內部和平和貿易的發展。

在中世紀后期等級君主制向絕對君主制演化的過程中，西方現代化進程率先突破。西方現代性發展的最重要的動力，是貨幣經濟的發展并日益取得對社會生活各個方面的主導與支配地位，在這一過程中，貨幣也日益獲得自身的更高形式，即資本和金融資本形式。近代西方之所以能率先開啟現代化進程，既有內部原因，又有外部原因。在內部，貴族與貴族、貴族與王權、世俗權力與教會的紛爭為金融資本的發展提供了可加以利用的矛盾。在外部，西方近代早期金融資本的發展受到了蒙古帝國之后歐亞大陸貿易的重要推動。在內部因素和外部因素的雙重推動下，西方近代早期的金融資本發展起來并開啟了地理大發現、商業革命、工業革命、政治革命、文化革命等一系列進程，歐亞大陸的邊陲地帶即西歐轉變為推動現代化進程的核心地帶。

西方現代化價值中的積極內容

西方資本主義現代化的價值表現在人格獨立、工具理性、民族國家的形成、經濟全球化的發展以及為社會民主創造條件上。西方現代化的起源是與貨幣經濟發展為早期的金融資本相聯系的。金融資本對生產、市民社會、政治、國家、國際關系、世界市場進行了全面的改造。金融資本把人從自然經濟以及血緣宗法關系中獨立出來，使人擺脫了身份制的束縛，形成了獨立人格的理念；金融資本發展起所謂理性的經濟人之間自由貿易、自由建立契約的市民社會理念，復興了羅馬法；金融資本發展起納稅人政府的理念，提出了廉價政府的主張；金融資本推動了世界市場，發展起世界分工，把人類聯為一體，以人類內部的相互競爭取代各特殊群體之間的戰爭，以所謂普世價值取代舊的文明對立；金融資本還在掌握社會生產的過程中把勞動者組織起來，從而為勞動者的聯合、為社會民主運動打下了基礎。

第一，西方現代化價值表現為保護人身自由和人格獨立。早期的典型封建經濟，每一座封建莊園都自給自足，沒有商業來往和交換，使用不到貨幣。隨著經濟的發展，貨幣經濟發展起來了。貨幣經濟的價值，首先在于它以生存平等的契約自由取代等級制、身份制。“英國的法學家亨·薩·梅恩說，同以前的各個時代相比，我們的全部進步就在于從身份進到契約，從過去留傳下來的狀態進到自由契約所規定的狀態。他自以為他的這種說法是一個偉大的發現，其實，這一點，就其正確之處而言，在《共產主義宣言》中早已說過了。”②正是貨幣經濟創造這種形式上“自由”和“平等”的個人。

第二，西方現代化價值表現為工具理性和生產方式的不斷變革。西方現代性的價值還表現在工業革命、表現在人對自然的新的支配能力上。貨幣經濟的最發達形式即金融資本主義經濟把勞動分工的發展、科學技術的運用、勞動組織方式的變革作為手段來服務于金融資本自身的積累，也推動了生產、流通和信用的革命。金融資本的積累推動了工場手工業、機器大工業對家庭勞動的廣泛替代。在金融資本積累的推動下，知識與生產結合，社會化大生產的管理組織獲得日益科學的形式，私人勞動的社會分工得到發展，私人勞動向社會聯合勞動的過渡日益加快，原始的第一自然在更大的規模上和更深的程度上向人類創造的第二自然轉化。

第三，西方現代化價值表現為推動國內市場和民族國家的發展。中世紀后期，貴族越來越“成為多余”并且阻礙著社會的發展，而新興的資產階級卻成為體現著進一步發展生產、貿易、教育、社會制度和政治制度的階級。伴隨商業革命、產業革命和信用制度革命的新興，金融資本主義力圖革除自然經濟、推翻封建貴族，力圖使貿易制度、產業政策、信用制度服務于新興階級，力圖統一國內市場。新興的金融貴族通過利用舊的土地貴族和王權的矛盾，在有的地帶通過革命，有的地帶通過改良，逐步達到了這一目的。隨著內外市場的發展，羅馬法也隨之復興了。羅馬法是純粹私有制、商品經濟、貨幣經濟的表現。“無論國王或市民，都從新興的法學家等級中找到了強大的支持。隨著羅馬法被重新發現，教士即封建時代的法律顧問和非宗教界的法學家之間出現了分工。不言而喻，這批新的法學家一開始在實質上就屬于市民等級；而且，他們本身所學的、所教的和所應用的法律，按其性質來說實質上也是反封建的，在某些方面還是市民階級的。”③

第四，西方現代化價值表現為創造世界市場和推動經濟全球化。商業革命、工業革命和信用制度的革命推動了世界市場的發展。在15世紀末，西歐人到遠方去冒險尋找黃金的渴望促使資產階級航海業的發展。地中海貿易、波羅的海地區貿易、印度洋貿易、大西洋貿易、太平洋貿易等逐步聯系起來。世界市場的形成突破了地理大發現之前的區域局限性。從哥倫布發現新大陸以來，美洲、大洋洲以及非洲撒哈拉沙漠以南地區和歐洲連結起來了。工業革命鞏固并進一步推動了世界市場和全球一體化的發展。金融資本在推動經濟全球化的進程中，一開始和殖民主義結盟，給世界帶來了各種嚴重災難。二戰后，西方金融資本主義國家在反殖民主義和法西斯主義的基礎上，重塑自身支配世界的合法性根基，成立聯合國，在國際范圍內推行了集體安全的體系，這在當時的歷史條件下都是進步的。

第五，西方現代化價值表現為在一定程度上為社會民主提供條件。西方現代性的價值還表現在對民主制的一定限度內的承認上。在中世紀的日耳曼世界，氏族民主制以變形的形式存在，成為抗衡封建貴族的重要力量。恩格斯指出：至少在三個最重要的國度——德國、法國（北部地區）和英國——以馬爾克公社的形式保存下來一部分真正的氏族制度，并把它帶到封建國家里去，從而使被壓迫階級即農民甚至在中世紀農奴制的最嚴酷條件下，也能有地方性的團結和抵抗的手段。資本主義發展起來之后，在生產方式上，資本把個體勞動者轉變為聯合勞動者，為社會民主提供了基礎。資產階級共和國也在形式上把社會各階級聯合為公民政治的共同體，在形式上承認結社權和組織政黨的權力，為勞動者的社會聯合、為社會民主提供了一定的制度條件。

當下西方的現代性文明危機

西方現代性文明中形式自由以及由此派生的公權極度受限理念，使金融資本的剝奪性積累肆意發展，社會分化無法克服，右翼民粹主義崛起，經濟全球化進程遭遇逆流，形式自由本身遭遇否定。

第一，在當下的西方現代性文明中，金融資本的剝奪能力日益增強。早在古羅馬，隨著貨幣經濟的發展，就出現了高利貸、土地抵押和債務奴隸制。馬克思主義經典作家指出：后世的立法，沒有一個像古雅典和古羅馬的立法那樣殘酷無情地、無可挽救地把債務人投在高利貸債權人的腳下。“這個發展階段，基本上就是產生分工和個人之間的交換的那個階段。這時，用不了多久就又發現一個偉大的‘真理’：人也可以成為商品；如果把人變為奴隸，人力也是可以交換和消費的。人們剛剛開始交換，他們本身也就被交換起來了。主動態變成了被動態，不管人們愿意不愿意。”④到了公元前600年前后，貨幣和高利貸已成為壓制人民自由的主要手段。“為了保護債權人對付債務人，為了使貨幣占有者對小農的剝削神圣化，也造成了一種新的習慣法。在阿提卡的田地上到處都豎立著抵押柱，上面寫著這塊地已經以多少錢抵押給某某人了。沒有豎這種柱子的田地，大半都因未按期付還押款或利息而出售……不僅如此，如果出賣土地所得的錢不夠還債，或者債務沒有抵押保證，那么債務人便不得不把自己的子女出賣到國外去做奴隸，以償還債務。”⑤在西方現代性文明中，貨幣經濟及其發達形態即金融資本主義經濟，也在對社會化大生產的支配基礎上，建立了對社會更系統的剝奪性積累機制，而且這種剝奪性積累的能力遠遠超過過去的高利貸資本，因為現代金融資本主義的剝奪性積累不僅局限于流通領域，還滲透到生產過程、滲透到對大自然的深度剝奪之中。

第二，在當下的西方現代性文明中，社會的分化和對立無法克服。在金融資本的剝奪性積累支配下，生產者階級的處境日益困難。金融資本的剝奪性積累導致有效需求不足危機、生產過剩危機、利潤下降危機、虛擬資本市場的債務通縮危機、量化寬松政策所導致的滯漲危機，在滯漲危機中，工薪階層遭遇多重剝奪。在金融資本主義的支配下，不是生產出一個自我均衡的、橄欖型的市民社會，而是生產出一個新的、經濟上的等級社會。在工薪階層貧困化的同時，社會的上層卻日益腐化。正如馬克思在批判法國社會時所揭露的：“上至宮廷，下至低級的咖啡館，到處都是一樣賣身投靠，一樣無恥欺詐，一樣貪圖不靠生產而靠巧騙他人現有的財產來發財致富。”⑥

第三，在當下的西方現代性文明中，右翼民粹主義重新崛起。金融資本借助國家剝奪社會，借助國家剝奪世界，最后，金融資本剝奪了國家自身。金融資本借助國家對社會的剝奪，使社會分化為等級尖銳對立的社會。金融資本借助國家對世界的剝奪導致世界產生等級結構，進而導致世界范圍內的貧困。金融資本在利用國家達到自身目的的同時，還剝奪了國家。馬克思在分析法蘭西第二帝國時指出：金融貴族所支配的第二帝國政府“使所有的大城市都背上了沉重的地方債務”⑦。在當下的西方，主權債務危機已經成為一個常態，國家被抵押和讓渡給金融貴族是一個普遍的事實。在2021年，美國國債達到29萬億美元，而2021財年美國財政支出為10萬多億美元，其中國債的利息支出高達4000多億美元。“以2021財年為例，高達10.4萬億美元左右的財政支出中：Interest（國債利息）支出預算為4214億美元。”⑧在國家日益貧困的情況下，福利國家遭遇危機，福利保障水平不斷降低。民眾對自由主義和所謂社會民主主義的國家失去信任和耐心。在這種情況下，右翼民粹主義理念在當下的西方滋生和蔓延，試圖以種族主義的身份政治對內重建政治共識、對外轉移矛盾。

第四，在當下的西方現代性文明中，經濟全球化進程遭遇逆流。右翼民粹主義掀起貿易保護主義，挑動地緣政治矛盾，鼓吹戰爭并利用戰爭來實現新的掠奪，轉移國內矛盾，安撫憤怒的民眾。正如歷史上在法蘭西第二帝國為了平息金融投機在國內引起的憤怒和騷亂，帝國投入到法國和普魯士的戰爭冒險之中。目前的西方正逐步走上挑起戰爭、資助戰爭、發動戰爭這樣一條危險的道路，這正是新世紀百年未有之大變局中的危險因素。

第五，在當下的西方現代性文明中，形式自由本身遭遇否定。右翼民粹主義的崛起是西方現代性文明的核心即形式自由本身遭遇否定的體現。西方現代性文明的核心特征是在抽象理性人的基礎上確立了抽象的人人平等的理念，表現為天賦人權的理念。這一理念曾被作為西方自由主義的共識政治，作為西方的文化霸權和文化軟實力，作為西方的人權政治和人權外交，作為西方發動顏色革命的依據。但是，右翼民粹主義否定了這一前提。右翼民粹主義把種族差別、把種族主義身份政治提到首位。在右翼民粹主義的沖擊下，民眾被廣泛動員，各民族也被充分動員，但是這種動員是在反動的形式下進行的。這種動員一方面是自由主義的形式自由、法權自由理念遭遇否定，另一方面為社會民主運動和社會主義運動的復興準備了條件。

人類文明擺脫西方現代性文明危機的出路

西方現代性文明危機的根源在于其形式自由以及與之相適應的公權極度受限的理念下，金融資本的剝奪性和寄生性積累肆意膨脹，這對社會產生了嚴重的危害。

要擺脫西方現代性文明的狹隘形式，就需要：第一，在社會民主和人民民主的基礎上重建公共權力。學界一般把西方政治叫作自由民主政治，實際上這是一種極其不確切的說法。在西方金融資本主義的主導下，自由被發揮成一種極為形式化的自由，這種形式自由哲學主張所有人、所有私有者之間的共和，實際上演化為大金融貴族之間的共和政治，演化為與民主對立的自由主義憲政。馬克思和恩格斯把真正的民主政治與這種自由主義政治對立起來。這集中體現在馬克思對巴黎公社的論述中。第二，以基于人民民主的公權力，革除金融資本的剝奪性積累，在主要生產資料社會聯合占有的基礎上重建個人所有制。只有以公有制的主導地位取代金融資本的主導地位，只有以社會主義的生產性積累替代金融資本主義的剝奪性積累，才能解決西方文明的內在危機。馬克思和恩格斯在1848年革命中為工人階級制定的綱領其實就是改造金融貴族以及與金融貴族相聯系的土地貴族。這些主張后來在俄國和中國的民主革命和社會主義革命中得到貫徹和實現。第三，重視古代東方在公權力理性化探索中的制度文明，吸收其合理要素，借以矯正西方公權力極度虛弱的缺陷，豐富社會主義制度文明的內容。西方的文明是以私權、私法為基礎的文明，而中國古代文明是以公法、公權力的理性化為核心而發展起來的。在西方公權極度受限所導致的文明危機時代，重視中國古代在公權力建構中的制度文明，拋棄其國體基礎，在人民民主政治的基礎上吸收中國古代政治制度中合理的政體要素，這也是擺脫西方制度文明危機的重要途經之一。

在西方遭遇百年未有之大變局和文明危機的當下，中國式現代化道路，包括中國共產黨領導的中國特色社會主義市場經濟發展道路，創新了社會主義的實現形式，吸收了中國古代制度文明和西方現代性文明中的合理因素，是一種更有潛力的現代化類型，為人類文明擺脫西方現代性文明的狹隘形式，提供了新的啟發。

（作者為北京大學馬克思主義學院教授、博導，副院長）

【注：本文系國家社科基金重大課題“改革開放以來中國發展道路的政治經濟學理論創新和歷史經驗研究”（項目編號：20&ZD052）的階段性成果】

【參考文獻】

①②③④⑤《馬克思恩格斯文集》（第4卷），北京：人民出版社，2009年，第220頁；第93頁；第220—221頁；第195頁；第128—129頁。

⑥《馬克思恩格斯文集》(第2卷)，北京：人民出版社，2009年，第82頁。

⑦《馬克思恩格斯文集》（第3卷），北京：人民出版社，2009年，第140頁。

⑧《美債總額正在向29萬億美元沖刺，那一年支付的利息有多少呢？》，騰訊網，2021年10月10日。

責編/谷漩 美編/李祥峰

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