證券經營機構要深入踐行“證券行業文化建設十要素”、“證券行業榮辱觀”所提供的價值引領與精神支撐，在廉潔文化建設工作方面不斷探索新實踐、新做法、新成效，以清廉文化涵養行業正氣清風。

一、新時代證券經營機構廉潔文化體系建設具體做法

（一）創新機制建設，構建“5JING”一體廉潔文化體系

江海證券有限公司是黑龍江省轄區內唯一一家國有控股券商，是上市公司哈投股份的獨資子公司。近年來，在地方國資委和監管部門、證券業協會領導下，緊跟哈投集團及公司黨委戰略部署，江海證券積極響應、貫徹落實監管要求，堅持“以合規為本，以誠信為基，以專業促效，以穩健致遠”的核心價值觀，圍繞“擔當、誠信、專業、合規”的企業精神，以“十要素”、“榮辱觀”為導向，倡導“揚江海清風，倡清廉金融”的廉潔文化精神，探索形成“5 JING”一體的多維融合廉潔文化教育體系。

“5JING”廉潔文化教育體系包含五個維度：一是純凈之“凈”，夯實思想根基之“凈”；二是環境之“境”，打造風正氣清之“境”；三是敬畏之“敬”，構筑廉潔執業之“敬”；四是競爭之“競”，鼓勵學習行動之“競”；五是明鏡之“鏡”，學習警示案例之“鏡”。五個維度環環相扣、互聯互動，多維融合推動江海證券廉潔文化建設工作，助力廉潔文化建設走深走實，著力營造風清氣正的清廉金融生態。

江海證券立足“5JING”廉潔文化教育體系，將廉潔文化建設工作目標及任務細分落實后再歸于統一，協調推動廉潔文化建設工作的有序落實。一是純凈之“凈”，通過廉政談話、培訓教育、廉政資訊信息宣傳等方式，圍繞員工行為規范、職業操守、法制觀念等方面開展廉潔從業教育，明確恪守職業道德和行為準則，增強員工廉潔意識，樹立廉潔從業觀念。二是環境之“境”，公司黨委、紀委打造集宣教、警示、會議等多功能于一體的廉潔文化教育陣地，營造濃郁文化氛圍，賡續紅色文化廉潔基因。三是敬畏之“敬”，公司嚴格運用監督手段，一方面加強評估、自查及聯合檢查力度，另一方面持續優化問責機制，完善人員考核制度與薪酬管理制度，獎懲機制相結合，實現正向激勵與反面懲戒雙管齊下，樹立員工的敬畏之心。四是競爭之“競”，公司不定期組織考試、競賽等活動，及時通報學習結果，激發員工學習動力，用理論提升監督實效，永葆奮發向上的生機活力。五是明鏡之“鏡”，公司不定期組織學習廉潔從業監管案例、廉政教育警示案例，幫助員工對照檢視自身，擦亮清廉底色，立足崗位守清廉，做一個忠誠干凈擔當的江海人。

（二）堅持多維融合，探索廉潔文化建設實踐路徑

廉潔文化倡導的是從文化和價值觀的層面正本清源、固本培元、克己奉公、肅清風氣，能夠為企業營造健康氛圍，在企業經營發展過程中具有政 治治理功能和環境治理功能。江海證券始終秉承“黨建為經營之基”的治理理念，堅持將黨建融入到經營管理工作的過程中，持續探索廉潔文化建設與經營發展的契合點，多維融合推動廉潔文化建設工作走深走實。

一是堅持將加強廉潔文化建設與完善公司治理工作相結合。充分發揮黨建工作對廉潔文化建設的引領作用，完善黨建制度體系，落實黨建工作要求，使廉潔文化建設與公司治理深度融合。將廉政廉潔問題正式納入重大經營管理問題集體決策的重要參考因素，從治理層面與廉潔文化建設工作深度結合。將廉潔從業總體要求和管理目標納入公司章程，納入從嚴治黨，壓實各級負責人的主體責任，有機結合風險管理、合規管理與廉潔從業管理，把握契合點，充分發揮合力作用。

二是堅持將加強廉潔文化建設與促進經營發展相融合。公司的經營發展離不開企業文化建設，廉潔文化的認同度提升，有利于從監督、自律方面規范員工的行動，規避執業風險，進而有助于推動公司高質量發展。公司將廉潔文化融入9個核心領域，結合業務特點找到廉潔文化建設工作的切入點，實現廉潔文化建設與經營發展的協調共進。深度融合公司財務管理、采購管理、信息管理等內部業務流程，充分考慮廉潔從業因素，持續優化并嚴格落實執行，積極做好業務發展與廉潔文化建設的銜接配合、協調發展，定位廉潔文化在經營中的作用，將具有江海特色的廉潔文化建設貫穿于公司經營管理和發展的整個過程。

三是堅持將加強廉潔文化建設與黨風廉政建設相配合。公司堅持黨建引領文化建設，持續加強黨的領導和黨的建設，發揮黨委把方向、管大局、促落實的領導作用。公司紀委履行監督職責，公司紀檢部門切實發揮監督執紀問責作用，協同相關內控部門對公司各類經營活動進行廉潔從業專項監督檢查，確保公司廉潔從業管理有效性。將廉潔文化建設與黨風廉政建設相配合開展，將宣傳教育的受眾群體從黨員干部擴大到公司全體員工，從更廣泛的層面規范執業行為，培育公司整體人員對貪腐行為的“零容忍”心理，充分發揮群眾參與監督和群防群治的群眾力量，全面輻射影響效應，將監督擴大到群眾、融入到日常管理。

二、推進落實新時代證券經營機構廉潔文化建設實踐啟示

在實踐過程中，開展廉潔文化建設是一項系統工程，整體呈現周期長、難以量化考評的特點，因此需要證券經營機構有效聚合力量、馳而不息、常抓不懈，厚植廉潔文化根基，有效發揮廉潔文化從更深層次、更根源處提升經營的影響力，實現更加穩定、深遠的效應。

一是抓好意識形態，厚植廉潔文化意識。要加強教育引導，發揮主觀能動性。水能載舟，亦能覆舟，廉潔文化的建設離不開廣大群眾的基礎，廉潔文化在群眾中的滲透性直接影響到廉潔文化建設的成效。有效 的 教育可以增強政治意識、大局意識、標桿意識和自律意識。應當注重在實踐中引導員工的主體意識，以廉潔為核心，結合行業監管、自律要求，豐富教育內容、融合教育手段，以長期性、反復性為原則，將廉潔文化理念融入廣大員工的日常生活中，達到內化于心、外化于行。

二是豐富傳播載體，細分面向受眾群體。隨著互聯網的迅速發展，新媒體的迅速擴張，這意味著傳播媒介的革新。這也為廉潔文化建設帶來新的思路與挑戰，在實踐中，已經開始嘗試將廉潔文化建設與各創新性渠道進行結合，將信息化與文化傳播緊密結合。新媒體具有傳播迅速、制作成本較低等優勢，并能將抽象的文化理念更加形象生動地呈現出來。傳統媒體具有看得見、摸得著的特征，更容易營造文化氛圍，而且其內容往往更具有權威性、正式性。在進行廉潔文化建設時，需結合各類傳播渠道的特點，根據不同層次的受眾群體細分，了解各自訴求，因地制宜地采取不同的教育方式，提高教育效果。

三是結合家風建設，構建良性互促循環。廉潔文化建設離不開個體和社會兩個維度，其中的鏈接點就是家庭。家是社會的縮影，因此廉潔文化建設必須從家風建設做起，才能以點帶面全面覆蓋。一方面要通過家風建設，以家庭為出發點，對個人的世界觀、人生觀、價值觀進行培育，樹立牢固的廉潔意識，進而推動廉潔文化建設；另一方面個人將通過社會活動形成的廉潔觀念帶回家庭，影響其他家庭成員，有效促進家風建設。以此形成家風建設與廉潔文化建設的雙向良性循環。

四是借助數字化轉型，完善廉潔風險評估體系。結合行業特點，證券經營機構的廉潔從業風險防控應與其現有內控體系充分結合，主動識別各業務環節、各關鍵崗位的廉潔從業風險點，并進行風險等級劃分。依托廉潔從業風險評估體系，梳理歸納公司各部門歸口的業務流程和管理職能中可能存在的廉潔從業風險點，包括道德層面及業務操作層面。從風險防控的層面提升廉潔從業管理水平，促進廉潔從業文化建設。同時借助數字化轉型，深挖大數據預判的實踐價值，精準畫像，及時、準確、全面地反饋廉潔從業風險預警，實現有效防控的管理目標。

五是健全考評機制，提升內部治理效能。廉潔文化建設是一個長效性工作，前期基礎建設階段投入大、見效時間長，但長期看來，影響是深遠的。因此，對于廉潔文化建設的考評也應結合實際，從不同維度劃分長期目標、短期目標，而不能單一地以年度考評為統一考評標準。根據廉潔文化的基本結構，由表及里、層層遞進，針對性地制定不同階段的考評因子及評估指標。達到以考評引導廉潔文化建設方向、以考評督促廉潔文化建設落實、以考評驗收廉潔文化建設成效的目的。

加強證券行業廉潔文化建設對黨風廉政建設及金融反腐斗爭的推動實踐有著深遠意義，是從源頭上防御廉潔從業風險，遏制腐敗現象，營造良好行業風氣的根本性需求。要將行業廉潔文化建設進一步向縱深推進，還需要證券經營機構繼續深入結合實踐，探索更多的可復制的廉潔文化建設路徑，優化并推廣廉潔文化建設成果，凝心聚力，共同為證券行業的高質量發展提供有力保障。

（江海證券有限公司 劉婧；哈爾濱投資集團有限責任公司 于慶意）